手機看中經
經濟日報微信
中經網微信
中國經濟網北京7月23日訊 近日，中國證券報·中證金牛座發布《上海證監局出手！百億私募及總經理被罰》，該報道指出，上海保銀私募基金管理有限公司（以下簡稱“保銀投資”）違反了《私募投資基金監督管理條例》第二十七條第一款的規定，決定對保銀投資采取責令改正的監督管理措施；對李墨采取出具警示函的監督管理措施。
中國證監會上海監管局發布的《關于對上海保銀私募基金管理有限公司采取責令改正措施的決定》、《關于對李墨采取出具警示函措施的決定》顯示，保銀投資在開展私募基金業務過程中存在以下事實：將基金投資管理職責委托他人行使，違反了《私募投資基金監督管理條例》（國務院令第762號）第二十七條第一款的規定。按照《私募投資基金監督管理條例》第四十二條第一款的規定，中國證監會上海監管局決定對保銀投資采取責令改正的監督管理措施。
李墨作為公司時任法定代表人、執行董事、總經理，對公司上述違規行為負有責任。按照《私募投資基金監督管理條例》第四十條第二款的規定，為防范私募基金風險，維護市場秩序，中國證監會上海監管局決定對李墨采取出具警示函的監督管理措施。
據記者查詢，保銀投資成立于2014年11月18日，目前管理規模100億元以上。
相關法規：
《私募投資基金監督管理條例》第二十七條第一款：私募基金管理人不得將投資管理職責委托他人行使。
《私募投資基金監督管理條例》第四十條第二款：為防范私募基金風險，維護市場秩序，國務院證券監督管理機構可以采取責令改正、監管談話、出具警示函等措施。
《私募投資基金監督管理條例》第四十二條第一款：國務院證券監督管理機構發現私募基金管理人違法違規，或者其內部治理結構和風險控制管理不符合規定的，應當責令限期改正；逾期未改正，或者行為嚴重危及該私募基金管理人的穩健運行、損害投資者合法權益的，國務院證券監督管理機構可以區別情形，對其采取下列措施：
（一）責令暫停部分或者全部業務；
�。ǘ┴熈罡鼡Q董事、監事、高級管理人員、執行事務合伙人或者委派代表，或者限制其權利；
�。ㄈ┴熈钬撚胸熑蔚墓蓶|轉讓股權、負有責任的合伙人轉讓財產份額，限制負有責任的股東或者合伙人行使權利；
（四）責令私募基金管理人聘請或者指定第三方機構對私募基金財產進行審計，相關費用由私募基金管理人承擔。
以下為原文：
關于對上海保銀私募基金管理有限公司采取責令改正措施的決
上海保銀私募基金管理有限公司：
經查，你公司（上海保銀私募基金管理有限公司，統一社會信用代碼：9131011532314077XU）在開展私募基金業務過程中存在以下事實：
將基金投資管理職責委托他人行使，違反了《私募投資基金監督管理條例》（國務院令第762號）第二十七條第一款的規定。
按照《私募投資基金監督管理條例》第四十二條第一款的規定，現決定對你公司采取責令改正的監督管理措施。你公司應高度重視，采取有效措施加強內部控制及合規管理，在2024年8月31日前予以改正并向我局提交書面報告。
如果對本監督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
中國證券監督管理委員會上海監管局
2024年7月2日
關于對李墨采取出具警示函措施的決定
李墨：
經查，上海保銀私募基金管理有限公司（統一社會信用代碼：9131011532314077XU，以下簡稱公司）在開展私募基金業務過程中存在以下事實：
將基金投資管理職責委托他人行使，違反了《私募投資基金監督管理條例》（國務院令第762號）第二十七條第一款的規定。
你作為公司時任法定代表人、執行董事、總經理，對公司上述違規行為負有責任。按照《私募投資基金監督管理條例》第四十條第二款的規定，為防范私募基金風險，維護市場秩序，現決定對你采取出具警示函的監督管理措施。你應認真學習相關法律法規，強化守法合規意識，在工作中做到專業審慎，勤勉盡責。
如果對本監督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
中國證券監督管理委員會上海監管局
2024年7月2日
（責任編輯：李榮）
