11月1日，剛剛“官宣”成為外資公募基金公司的華泰保興基金，遭遇“變更身份”后旗下產品首次發(fā)行失敗。罕見的是，這只基金先宣布提前結束募集，隨后宣布發(fā)行失敗。

　　公告顯示，這只基金名為華泰保興吉年晟一年持有期混合型證券投資基金。該基金于2024年9月13日開始募集，原定募集截止日為2024年12月12日。

　　實際控制人發(fā)生變更

　　10月25日，證監(jiān)會發(fā)布《關于核準華泰保興基金管理有限公司變更實際控制人的批復》，核準安達有限公司（Chubb Limited）成為華泰保興基金實際控制人。至此，華泰保興基金成為一家由外資保險公司實控的公募基金公司。

　　Wind數(shù)據(jù)顯示，華泰保興基金成立于2016年7月，除剛剛核準變更的安達集團控股外，上海哲昌資管、上海泰頤資管、上海曠正資管、上海飛恒資管、上海志莊資管分別持股3.30%、3.30%、3.30%、3.30%、1.80%。截至2024年三季度末，華泰保興基金的公募基金管理規(guī)模為466.72億元。其中，債券型基金規(guī)模為353.36億元，股票型基金和混合型基金規(guī)模為38.45億元。

　　此次實控人發(fā)生變更的主要原因是華泰保興基金母公司——華泰保險集團股權結構發(fā)生變更。天眼查數(shù)據(jù)顯示，安達集團通過旗下控股子公司合計持股華泰保險76.5411%的股權。因此，華泰保興基金實控人變更為安達集團。

　　公開資料顯示，安達集團是全球最大的上市財產及責任保險公司，也是美國最大的商業(yè)保險公司之一，長期位居財富全球500強企業(yè)榜單。安達集團在54個國家和地區(qū)經(jīng)營業(yè)務，向客戶提供商業(yè)和個人財產責任保險、個人意外和補充健康保險、再保險以及人身保險和服務。

　　2002年5月，“安達系”旗下3家公司受讓華泰保險22.13%股份，因監(jiān)管部門彼時限定外資股份不能超過20%，“安達系”將多出的2.13%股份轉給華泰資管持有。隨著保險業(yè)外資持股比例進一步放開，“安達系”2018年開始進一步收購華泰保險股份。2019年11月，“君正系”企業(yè)分兩次將所持華泰保險股份轉讓給“安達系”，并退出華泰保險股東行列。

　　產品發(fā)行遇阻

　　在證監(jiān)會核準華泰保興基金變更實際控制人后不久，該公司11月1日發(fā)布的公告引起市場注意：華泰保興吉年晟一年持有期混合截至2024年10月31日基金募集期限屆滿，未能滿足基金合同規(guī)定的基金備案條件，故基金合同不能生效。

　　根據(jù)公開資料，華泰保興吉年晟一年持有期混合的投資目標為通過積極主動的分散化投資策略，把握不同時期股票市場和債券市場的投資機會，力爭在嚴格控制風險的前提下滿足投資人實現(xiàn)資產增值的投資需求。

　　公告顯示，該基金自2024年9月13日開始募集，原定募集截止日為2024年12月12日。但在10月31日，該基金先發(fā)布了提前結束募集的公告，到了第二天，又公告產品發(fā)行失敗。

　　值得一提的是，11月2日，華泰保興基金再度發(fā)布公告稱，旗下華泰保興多策略三個月定期開放股票型發(fā)起式證券投資基金發(fā)生大額贖回，公司決定對其實施延期贖回。公告稱，2024年10月30日發(fā)生單個開放日基金份額凈贖回申請超過前一工作日的基金總份額20%的情形，即發(fā)生巨額贖回情形，且存在單個基金份額持有人的贖回申請超過前一工作日基金總份額50%的情形。為維護基金份額持有人利益，根據(jù)基金資產組合狀況，基金管理人決定對大額贖回申請人不低于前一工作日基金總份額50%的贖回申請與其他基金份額持有人的贖回申請一并予以接受和確認，對大額贖回申請人部分贖回申請實施延期贖回措施。

　　銷售數(shù)據(jù)或不理想

　　今年以來，公告發(fā)行失敗的基金已有11只。分別為嘉實領航聚鑫穩(wěn)健配置6個月持有、農銀MSCI中國A股氣候變化、光大先進材料、華泰保興吉年晟一年持有期混合、匯添富國證糧食產業(yè)ETF、富國中證全指軟件ETF、國壽安保盛恒平衡、創(chuàng)金合信紅利量化選股、長城量化選股鑫選六個月持有、圓信永豐興盛、信澳添泰穩(wěn)健三個月持有。其中，有3只被動指數(shù)型基金、4只偏股混合型基金、2只混合FOF型基金、1只偏債混合型基金和1只普通股票型基金。

　　有公募人士表示，基金提前結束募集并宣布發(fā)行失敗的原因可能是：募集期間銷售數(shù)據(jù)不理想，基金成立的概率不大，所以干脆選擇節(jié)約資源和成本，提前結束募集。也有中大型基金公司產品部人士透露，之前其他機構也有過類似情況，如果之前約定的機構資金不能及時到位，或者一些小機構產品缺乏競爭力、渠道力量較為薄弱，距募集金額不少于2億元的成立門檻存在一定差距，都可能造成基金提前結束募集并宣布發(fā)行失敗。