中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京8月10日訊 北京證券交易所上市委員會(huì)2024年第12次審議會(huì)議于昨日召開(kāi)，審議結(jié)果顯示，新疆科力新技術(shù)發(fā)展股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“科力股份”）首發(fā)符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求。這是2024年過(guò)會(huì)的第29家企業(yè)（其中，上交所和深交所一共過(guò)會(huì)18家，北交所過(guò)會(huì)11家）。

　　科力股份的保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）為東莞證券股份有限公司，簽字保薦代表人為孫海云、王健實(shí)。這是東莞證券今年保薦成功的第1單IPO項(xiàng)目。

　　科力股份主營(yíng)業(yè)務(wù)為提供油田技術(shù)服務(wù)、油田專用化學(xué)品和油田專用設(shè)備的研發(fā)、生產(chǎn)與銷售。

　　科力股份控股股東、實(shí)際控制人為趙波。截至招股說(shuō)明書簽署日，趙波直接持有科力股份31.57%的股份及表決權(quán)，并通過(guò)新疆力晟企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）、新疆科聚企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）間接控制科力股份6.13%的表決權(quán)，合計(jì)能夠控制科力股份37.70%的表決權(quán)。

　　科力股份擬在北交所向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票不低于100萬(wàn)股且不超過(guò)2,100萬(wàn)股（未考慮超額配售選擇權(quán)），或不超過(guò)2,415萬(wàn)股（全額行使超額配售選擇權(quán)），且發(fā)行后公眾股東持股占發(fā)行后總股本的比例不低于25%。科力股份及主承銷商將根據(jù)具體發(fā)行情況擇機(jī)采用超額配售選擇權(quán)，采用超額配售選擇權(quán)發(fā)行的股票數(shù)量不得超過(guò)本次發(fā)行股票數(shù)量的15%（即不超過(guò)315萬(wàn)股），最終發(fā)行數(shù)量經(jīng)北交所審核通過(guò)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)同意后，由股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)與主承銷商協(xié)商確定。

　　科力股份擬募集資金18,061.47萬(wàn)元，分別用于智能生產(chǎn)制造基地建設(shè)項(xiàng)目、油氣田工程技術(shù)研究院建設(shè)項(xiàng)目和補(bǔ)充流動(dòng)資金。

　　審議意見(jiàn)：

　　1.請(qǐng)發(fā)行人結(jié)合技術(shù)可行性及具體工藝改進(jìn)、研發(fā)投入、與同行業(yè)工藝可比情況、相關(guān)技術(shù)應(yīng)用推廣情況，說(shuō)明在稀油污水處理使用陰離子聚丙烯酰胺效果較好，稠油污水處理使用陽(yáng)離子聚丙烯酰胺效果較好的情況下，于2023年度降低陽(yáng)離子聚丙烯酰胺使用量是否合理，并進(jìn)一步結(jié)合訂單執(zhí)行情況，說(shuō)明原材料更換對(duì)發(fā)行人報(bào)告期及未來(lái)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、相關(guān)業(yè)務(wù)毛利率的具體影響。請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)、申報(bào)會(huì)計(jì)師核查并發(fā)表明確意見(jiàn)。

　　2.請(qǐng)發(fā)行人結(jié)合加拿大科力、歐亞地質(zhì)兩家境外子公司具體經(jīng)營(yíng)情況和財(cái)務(wù)狀況、費(fèi)用支出情況、資金流水核查及存貨監(jiān)盤情況，補(bǔ)充說(shuō)明針對(duì)境外子公司的內(nèi)控制度的建立及執(zhí)行是否有效。請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)、申報(bào)會(huì)計(jì)師核查并發(fā)表明確意見(jiàn)，并補(bǔ)充說(shuō)明歐亞地質(zhì)、加拿大科力會(huì)計(jì)和出納僅提供個(gè)人工資卡流水是否足以支撐資金流水核查的有效性；補(bǔ)充提供出口退稅、報(bào)關(guān)數(shù)據(jù)相關(guān)核查情況。

　　審議會(huì)議提出問(wèn)詢的主要問(wèn)題：

　　1.關(guān)于大客戶依賴及經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)。請(qǐng)發(fā)行人：（1）結(jié)合公司服務(wù)的各油田項(xiàng)目開(kāi)采情況、與主要客戶的合作情況、在手訂單及執(zhí)行情況、報(bào)告期各期前十大主要項(xiàng)目招投標(biāo)及其具體執(zhí)行情況、公司及其子公司的主要資質(zhì)和許可獲取和更新情況等，補(bǔ)充說(shuō)明業(yè)務(wù)是否穩(wěn)定，業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)是否可持續(xù)，是否存在被替代可能，大客戶依賴是否對(duì)發(fā)行人持續(xù)盈利能力構(gòu)成重大不利影響，是否擬采取有效措施減少大客戶依賴。（2）結(jié)合技術(shù)可行性及具體工藝改進(jìn)情況，說(shuō)明更換原材料對(duì)發(fā)行人成本、銷售價(jià)格、產(chǎn)品毛利率、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的具體影響，2023年度降低陽(yáng)離子聚丙烯酰胺用量是否合理，是否存在退換貨情形。（3）說(shuō)明營(yíng)業(yè)收入和凈利潤(rùn)波動(dòng)趨勢(shì)不一致的合理性。（4）說(shuō)明發(fā)行人在新疆地區(qū)油田水處理的技術(shù)服務(wù)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)是否可持續(xù)。請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)、申報(bào)會(huì)計(jì)師核查并發(fā)表明確意見(jiàn)。

　　2.關(guān)于境外業(yè)務(wù)。請(qǐng)發(fā)行人：（1）結(jié)合兩家境外子公司的具體經(jīng)營(yíng)情況和財(cái)務(wù)狀況，說(shuō)明境外子公司內(nèi)控制度的建立及執(zhí)行是否有效，相關(guān)業(yè)務(wù)是否真實(shí)、合規(guī)。（2）說(shuō)明代ESS公司購(gòu)買設(shè)備的合作背景及合理性，采購(gòu)長(zhǎng)湖油田相關(guān)技術(shù)服務(wù)的合理性，資金拆借的背景及合理性，相關(guān)款項(xiàng)是否收回及收回時(shí)間，相關(guān)代理費(fèi)是否覆蓋墊資成本，與FE公司和ESS公司是否存在其他利益安排，是否涉及資金占用等不合規(guī)情形，發(fā)行人相關(guān)內(nèi)控措施是否健全。（3）說(shuō)明發(fā)行人向CEDAServicesandProjectsLP和ClearStreamEnergyServicesLP采購(gòu)服務(wù)的具體內(nèi)容，維修維護(hù)服務(wù)訂單是否主要依賴新增供應(yīng)商完成，相關(guān)收入確認(rèn)與成本歸集是否合規(guī)、準(zhǔn)確。（4）結(jié)合報(bào)告期各期境外業(yè)務(wù)主要在手訂單具體執(zhí)行情況與回款情況，說(shuō)明相關(guān)應(yīng)收款項(xiàng)是否均已足額計(jì)提壞賬準(zhǔn)備。（5）補(bǔ)充說(shuō)明視頻監(jiān)盤的具體情況，核查程序能否支持存貨真實(shí)的核查結(jié)論，境外存貨管理的內(nèi)控制度是否健全且能夠有效執(zhí)行。（6）歐亞地質(zhì)、加拿大科力會(huì)計(jì)和出納僅提供個(gè)人工資卡銀行流水是否合理。請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)、申報(bào)會(huì)計(jì)師核查并發(fā)表明確意見(jiàn)，并針對(duì)前述交易的合作背景、交易過(guò)程、境外資金流水核查情況作重點(diǎn)說(shuō)明，補(bǔ)充對(duì)境外業(yè)務(wù)收入真實(shí)性核查的具體情況。

　　2024年上交所深交所IPO過(guò)會(huì)企業(yè)一覽：

序號(hào)	公司名稱	上會(huì)日期	擬上市地點(diǎn)	保薦機(jī)構(gòu)
1	武漢港迪技術(shù)股份有限公司	2024/01/05	深交所創(chuàng)業(yè)板	中泰證券
2	蘇州賽分科技股份有限公司	2024/01/11	上交所科創(chuàng)板	中信證券
3	中國(guó)瑞林工程技術(shù)股份有限公司	2024/01/19	上交所主板	長(zhǎng)江保薦
4	鈞崴電子科技股份有限公司	2024/01/19	深交所創(chuàng)業(yè)板	華泰聯(lián)合
5	健爾康醫(yī)療科技股份有限公司	2024/01/22	上交所主板	中信建投
6	江蘇耀坤液壓股份有限公司	2024/01/25	深交所主板	廣發(fā)證券
7	浙江浙能燃?xì)夤煞萦邢薰��?/span>	2024/01/26	上交所主板	中金公司
8	江蘇米格新材料股份有限公司	2024/01/26	深交所創(chuàng)業(yè)板	民生證券
9	湖南湘投金天鈦業(yè)科技股份有限公司	2024/02/01	上交所科創(chuàng)板	中泰證券、中航證券
10	江蘇澤潤(rùn)新能科技股份有限公司	2024/02/01	深交所創(chuàng)業(yè)板	申萬(wàn)宏源
11	大明電子股份有限公司	2024/02/02	上交所主板	國(guó)泰君安
12	山東信通電子股份有限公司	2024/02/02	深交所主板	招商證券
13	北京晶亦精微科技股份有限公司	2024/02/05	上交所科創(chuàng)板	中信證券
14	聯(lián)蕓科技（杭州）股份有限公司	2024/05/31	上交所科創(chuàng)板	中信建投
15	北京凱普林光電科技股份有限公司	2024/06/14	上交所科創(chuàng)板	國(guó)泰君安
16	漢朔科技股份有限公司	2024/06/21	深交所創(chuàng)業(yè)板	中金公司
17	思看科技（杭州）股份有限公司	2024/08/02	上交所科創(chuàng)板	中信證券
18	黃山谷捷股份有限公司	2024/08/09	深交所創(chuàng)業(yè)板	國(guó)元證券

　　2024年北交所IPO過(guò)會(huì)企業(yè)一覽：

序號(hào)	公司名稱	上會(huì)日期	擬上市地點(diǎn)	保薦機(jī)構(gòu)
1	宇星緊固件（嘉興）股份有限公司	2024/01/08	北交所	安信證券
2	廣東芭薇生物科技股份有限公司	2024/01/12	北交所	萬(wàn)聯(lián)證券
3	江蘇萬(wàn)達(dá)特種軸承股份有限公司	2024/01/19	北交所	中信建投
4	常州金康精工機(jī)械股份有限公司	2024/01/25	北交所	東北證券
5	安徽中草香料股份有限公司	2024/02/02	北交所	民生證券
6	西安博達(dá)軟件股份有限公司	2024/02/05	北交所	開(kāi)源證券
7	常州瑞華化工工程技術(shù)股份有限公司	2024/02/05	北交所	中信建投
8	銅陵有色金屬集團(tuán)銅冠礦山建設(shè)股份有限公司	2024/02/06	北交所	天風(fēng)證券
9	成都成電光信科技股份有限公司	2024/06/17	北交所	廣發(fā)證券
10	浙江太湖遠(yuǎn)大新材料股份有限公司	2024/06/20	北交所	招商證券
11	新疆科力新技術(shù)發(fā)展股份有限公司	2024/08/09	北交所	東莞證券

　　2024年IPO被否企業(yè)一覽：

序號(hào)	公司名稱	日期	保薦機(jī)構(gòu)
1	浙江勝華波電器股份有限公司	2024/01/12	國(guó)投證券