中國經濟網北京9月4日訊 安寧股份(002978.SZ)昨日晚間披露公告稱，公司于2024年9月3日收到深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）上市審核中心出具的《關于四川安寧鐵鈦股份有限公司申請向特定對象發行股票的審核中心意見告知函》。深交所發行上市審核機構對公司向特定對象發行股票的申請文件進行了審核，認為公司符合發行條件、上市條件和信息披露要求，后續深交所將按規定報中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）履行相關注冊程序。 

　　安寧股份表示，公司本次向特定對象發行股票事項尚需獲得中國證監會作出同意注冊的決定后方可實施，最終能否獲得中國證監會作出同意注冊的決定及其時間尚存在不確定性。公司將根據該事項的進展情況及時履行信息披露義務，敬請廣大投資者謹慎決策，并注意投資風險。 

　　2024年6月29日，安寧股份披露《2022年度向特定對象發行A股股票募集說明書(修訂稿)》。本次向特定對象發行股票募集資金總額不超過170,375.90萬元（含）（募集資金總額已扣除本次向特定對象發行股票董事會決議日前六個月至本次發行前新投入和擬投入的財務性投資金額2,000.00萬元，并針對首次公開發行股票募集資金合計補充流動資金超過募集資金總額30%的金額3,681.06萬元，扣除3,700.00萬元），扣除發行費用后的募集資金凈額將全部用于年產6萬噸能源級鈦（合金）材料全產業鏈項目。 

　　本次發行的股票為境內上市人民幣普通股（A股），每股面值為人民幣1.00元。 

　　本次發行股票全部采取向特定對象發行股票的方式進行，在本次發行通過深交所審核并經中國證監會同意注冊后，公司將在規定的有效期內選擇適當時機實施。 

　　本次發行的發行對象為不超過35名符合中國證監會規定條件的特定對象。最終發行對象將在本次發行通過深交所審核并經中國證監會同意注冊后，由公司董事會及其授權人士在股東大會授權范圍內，按照相關規定并根據發行詢價結果，與本次發行的保薦人（主承銷商）協商確定。 

　　所有發行對象均以人民幣現金方式并以相同價格認購本次向特定對象發行的股票。 

　　最終發行價格將在本次發行通過深交所審核并經中國證監會同意注冊后，由公司董事會及其授權人士在股東大會授權范圍內，按照相關規定并根據發行詢價結果，與本次發行的保薦人（主承銷商）協商確定。 

　　本次向特定對象發行股票數量按照募集資金總額除以發行價格確定，不超過本次發行前公司股本總數的30%，按照公司截至募集說明書簽署之日的總股本401,000,000股計算，本次向特定對象發行股票的數量不超過120,300,000股（含本數），并以中國證監會關于本次發行的同意注冊文件為準。最終發行數量將在本次發行通過深交所審核并經中國證監會同意注冊后，由公司董事會及其授權人士在股東大會授權范圍內，與保薦人（主承銷商）按照相關規定并根據發行詢價結果協商確定。 

　　本次向特定對象發行股票完成后，投資者認購的本次發行的股票自發行結束之日起6個月內不得轉讓，法律法規對限售期另有規定的，依其規定。 

　　本次發行決議的有效期為自公司股東大會審議通過本次向特定對象發行股票相關議案之日起12個月。 

　　截至募集說明書簽署之日，本次向特定對象發行股票尚無確定的發行對象，因而無法確定發行對象與公司的關系。 

　　本次向特定對象發行股票前，截至募集說明書簽署之日，公司實際控制人為羅陽勇。羅陽勇直接持有上市公司33.92%的股份，通過控股公司紫東投資控制上市公司42.39%的股份，合計控制上市公司76.31%的股份。 

　　按照本次向特定對象發行的股票數量上限測算，本次發行完成后，公司實際控制人羅陽勇直接及通過紫東投資間接合計控制公司不低于58.70%的股份，仍處于控股地位。因此，本次向特定對象發行股票不會導致公司實際控制權發生變化。 

　　本次向特定對象發行不構成重大資產重組，且不會導致公司股權分布不具備上市條件。 

　　本次向特定對象發行的保薦人（主承銷商）為中信證券，保薦代表人為葉建中、翟程。 

　　安寧股份于2020年4月17日在深交所主板上市，發行數量為4060萬股，發行價格27.47元/股，保薦機構為華西證券股份有限公司，保薦代表人為唐忠富、邵偉才。目前該股處于破發狀態。 

　　安寧股份募集資金總額為11.15億元，扣除發行費用后，募集資金凈額為10.52億元。安寧股份最終募集資金凈額與原計劃無差異。安寧股份2020年3月17日發布的招股說明書顯示，公司計劃募集資金10.52億元，分別用于釩鈦磁鐵礦提質增效技改項目、潘家田鐵礦技改擴能項目 、補充營運資金。  

　　安寧股份上市發行費用為6289.25萬元，其中保薦機構華西證券獲得保薦及承銷費用5188.68萬元。