中國經濟網北京12月6日訊 卓越新能（688196.SH）昨晚發布2024年度以簡易程序向特定對象發行股票預案。本次發行股票募集資金總額不超過人民幣30,000萬元，在扣除相關發行費用后的募集資金凈額擬投資于年產10萬噸烴基生物柴油項目。

　　本次發行的股票種類為境內上市人民幣普通股（A股），每股面值為人民幣1.00元。本次發行股票采用以簡易程序向特定對象發行的方式，在中國證監會作出予以注冊決定后十個工作日內完成發行繳款。

　　本次發行的發行對象不超過35名（含本數），為符合中國證監會規定的證券投資基金管理公司、證券公司、信托公司、財務公司、保險機構投資者、合格境外機構投資者、人民幣合格境外機構投資者等機構投資者，以及符合中國證監會規定的其他法人、自然人或者其他合法組織。證券投資基金管理公司、證券公司、合格境外機構投資者、人民幣合格境外機構投資者以其管理的二只以上產品認購的，視為一個發行對象。信托公司作為發行對象，只能以自有資金認購。所有發行對象均以同一價格、以人民幣現金方式認購本次發行的股票。

　　本次發行的定價基準日為發行期首日。發行價格為不低于定價基準日前二十個交易日公司股票交易均價的百分之八十。

　　本次以簡易程序向特定對象發行股票的發行數量按照募集資金總額除以發行價格確定，不超過本次發行前公司總股本的30%，最終發行股票數量將根據2023年年度股東大會的授權由董事會根據具體情況與本次發行的保薦機構（主承銷商）協商確定，對應募集資金金額不超過人民幣3億元且不超過公司最近一年末凈資產百分之20%。

　　本次發行對象認購的股份自發行結束之日起六個月內不得轉讓。法律法規、規范性文件對限售期另有規定的，依其規定。本次以簡易程序向特定對象發行股票完成后，公司發行前滾存的未分配利潤將由公司的新老股東按照發行完成后的持股比例共同享有。

　　本次以簡易程序向特定對象發行的股票將申請在上海證券交易所科創板上市交易。本次以簡易程序向特定對象發行股票決議的有效期限為自2023年年度股東大會審議通過之日起至公司2024年年度股東大會召開之日止。

　　本次發行尚未確定發行對象，因而無法確定發行對象與公司的關系，最終本次發行是否存在因關聯方認購本次發行而構成關聯交易的情形，將在發行結束后予以披露。

　　截至預案公告日，公司控股股東卓越投資持有公司48.75%股份。公司實際控制人為葉活動和羅春妹夫婦及其女兒葉劭婧，三人通過卓越投資和香港卓越間接持有公司75%的股份，能夠對公司的股東大會決議、董事會成員安排、董事會決議以及對公司經營方針、經營決策、日常運營和重大經營管理事項產生重大影響。本次擬發行人民幣普通股股票不超過公司發行前總股本的30%，募集資金總額不超過人民幣3億元且不超過最近一年末凈資產的20%，適用簡易程序。本次發行完成后，公司股本將相應增加，公司原股東的持股比例也將相應發生變化。因本次發行融資規模較小，股權比例稀釋效應有限，本次發行不會導致公司的控制權發生變化。

　　卓越新能于2019年11月21日在上交所科創板上市，發行股份數量為3000萬股，每股發行價格為42.93元。保薦機構（主承銷商）為英大證券有限責任公司，保薦代表人為邢耀華、黎友強。

　　卓越新能首次公開發行募集資金總額為12.88億元，募集資金凈額為12.01億元。據上市招股說明書，卓越新能擬投入募集資金7.36億元，其中5.61億元用于年產10萬噸生物柴油（非糧）及年產5萬噸天然脂肪醇項目，7500萬元用于技術研發中心建設項目，1.00億元用于補充流動資金。

　　卓越新能上市發行費用共計8700.38萬元，英大證券獲得保薦及承銷費用7478.68萬元。