中國經濟網北京12月18日訊 證監會網站16日公布中國證券監督管理委員會深圳監管局行政處罰決定書（〔2024〕20號）顯示，經查明，當事人蔡義賢存在以下違法事實： 

　　蔡義賢2001年9月入職國元證券股份有限公司（以下簡稱國元證券），先后任職于國元證券深圳百花二路證券營業部、佛山順德新桂北路證券營業部、深圳深南大道中國鳳凰大廈證券營業部、深圳分公司。 

　　葉某娜是蔡義賢配偶�！叭~某娜”國元證券深圳百花二路證券營業部賬戶（以下簡稱“葉某娜”證券賬戶）下設兩個子賬戶，其中普通賬戶開立于2006年8月24日，信用賬戶開立于2012年6月13日。2006年11月2日至2023年6月5日期間，蔡義賢使用“葉某娜”證券賬戶持有、買賣“深康佳Ａ”“聯創光電”等多只股票，盈利347,951.98元。 

　　蔡某彥是蔡義賢之子�！安棠硰�”國元證券佛山順德新桂北路證券營業部賬戶（以下簡稱“蔡某彥”證券賬戶）下設兩個子賬戶，其中普通賬戶開立于2013年8月21日，信用賬戶開立于2014年3月11日。2013年8月28日至2023年6月9日，蔡義賢使用“蔡某彥”證券賬戶持有、買賣“廣匯能源”“長園集團”等多只股票，虧損3,286,774.79元。 

　　深圳市匯鑫鑫貿易有限公司國元證券深圳深南大道中國鳳凰大廈證券營業部賬戶（以下簡稱“匯鑫鑫”證券賬戶）下設兩個子賬戶，其中普通賬戶開立于2022年4月6日，信用賬戶開立于2023年2月3日。2022年4月18日至2023年5月31日，蔡義賢使用“匯鑫鑫”證券賬戶持有、買賣“嶺南股份”“恒生醫療”等多只股票，虧損196,547.51元。 

　　經計算，上述證券賬戶合計虧損3,135,370.32元。 

　　深圳證監局認為，蔡義賢作為證券公司從業人員，借他人名義持有、買賣股票，違反了《證券法》第四十條第一款的規定，構成《證券法》第一百八十七條所述違法行為。根據當事人違法行為的事實、性質、情節和社會危害程度，依據《證券法》第一百八十七條規定，深圳證監局決定：對蔡義賢處以60萬元罰款。 

　　《證券法》第四十條：證券交易場所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員，證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規規定禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權性質的證券，也不得收受他人贈送的股票或者其他具有股權性質的證券。 

　　任何人在成為前款所列人員時，其原已持有的股票或者其他具有股權性質的證券，必須依法轉讓。 

　　實施股權激勵計劃或者員工持股計劃的證券公司的從業人員，可以按照國務院證券監督管理機構的規定持有、賣出本公司股票或者其他具有股權性質的證券。 

　　《證券法》第一百八十七條：法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員，違反本法第四十條的規定，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權性質的證券的，責令依法處理非法持有的股票、其他具有股權性質的證券，沒收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予處分。 

　　以下為原文： 

　　中國證券監督管理委員會深圳監管局行政處罰決定書〔2024〕20號 

　　當事人：蔡義賢，男，1972年4月出生，住址：廣東省深圳市福田區。 

　　依據《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關規定，我局對蔡義賢作為證券從業人員違法持有、買賣股票行為進行了立案調查，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人提出陳述、申辯意見，未要求聽證。本案現已調查、辦理終結。 

　　經查明，當事人存在以下違法事實： 

　　蔡義賢2001年9月入職國元證券股份有限公司（以下簡稱國元證券），先后任職于國元證券深圳百花二路證券營業部、佛山順德新桂北路證券營業部、深圳深南大道中國鳳凰大廈證券營業部、深圳分公司。 

　　葉某娜是蔡義賢配偶�！叭~某娜”國元證券深圳百花二路證券營業部賬戶（以下簡稱“葉某娜”證券賬戶）下設兩個子賬戶，其中普通賬戶開立于2006年8月24日，信用賬戶開立于2012年6月13日。2006年11月2日至2023年6月5日期間，蔡義賢使用“葉某娜”證券賬戶持有、買賣“深康佳Ａ”“聯創光電”等多只股票，盈利347,951.98元。 

　　蔡某彥是蔡義賢之子�！安棠硰�”國元證券佛山順德新桂北路證券營業部賬戶（以下簡稱“蔡某彥”證券賬戶）下設兩個子賬戶，其中普通賬戶開立于2013年8月21日，信用賬戶開立于2014年3月11日。2013年8月28日至2023年6月9日，蔡義賢使用“蔡某彥”證券賬戶持有、買賣“廣匯能源”“長園集團”等多只股票，虧損3,286,774.79元。 

　　深圳市匯鑫鑫貿易有限公司國元證券深圳深南大道中國鳳凰大廈證券營業部賬戶（以下簡稱“匯鑫鑫”證券賬戶）下設兩個子賬戶，其中普通賬戶開立于2022年4月6日，信用賬戶開立于2023年2月3日。2022年4月18日至2023年5月31日，蔡義賢使用“匯鑫鑫”證券賬戶持有、買賣“嶺南股份”“恒生醫療”等多只股票，虧損196,547.51元。 

　　經計算，上述證券賬戶合計虧損3,135,370.32元。 

　　上述事實，有涉案證券賬戶資料、交易記錄、銀行賬戶資料、詢問筆錄、勞動合同、情況說明、消費記錄等證據證明，足以認定。 

　　我局認為，蔡義賢作為證券公司從業人員，借他人名義持有、買賣股票，違反了《證券法》第四十條第一款的規定，構成《證券法》第一百八十七條所述違法行為。 

　　當事人陳述申辯提出：一是處罰過重。蔡義賢配合調查、未從涉案交易中獲利且案發后主動交還所借賬戶，目前已喪失大部分工作收入來源，無力支付高額罰款。二是涉案賬戶違法期間認定有誤�！叭~某娜”“蔡某彥”證券賬戶在開設初期由賬戶名義人實際使用，近年來方才由蔡義賢使用。 

　　經復核，我局認為： 

　　第一，我局已充分考慮蔡義賢違法行為的持續時間、交易股票情況、配合調查等情節，依法確定量罰幅度，當事人稱未獲利等請求減輕處罰于法無據。 

　　第二，認定當事人使用“蔡某彥”“葉某娜”證券賬戶持有、買賣股票的違法期間無誤，有在案詢問筆錄、情況說明、交易記錄、銀行賬戶資料等證據證明，證據之間能夠相互印證，且“蔡某彥”“葉某娜”證券賬戶中非蔡義賢交易部分，未認定為本案違法事實。 

　　根據當事人違法行為的事實、性質、情節和社會危害程度，依據《證券法》第一百八十七條規定，我局決定：對蔡義賢處以60萬元罰款。 

　　上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內，將罰款匯交中國證券監督管理委員會開戶銀行：中信銀行北京分行營業部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議（行政復議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會法治司），也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。 

　　深圳證監局 

　　2024年12月11日