中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京12月20日訊 證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站17日公布了關(guān)于對(duì)東莞證券股份有限公司西安高新四路證券營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正措施的決定。經(jīng)查，2024年7月1日至9月6日，東莞證券股份有限公司西安高新四路證券營(yíng)業(yè)部集中為多家法人機(jī)構(gòu)開通新三板交易權(quán)限，未嚴(yán)格履行投資者適當(dāng)性審查義務(wù)，違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令202號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《辦法》）第六條、第二十二條第（一）項(xiàng)規(guī)定。根據(jù)《辦法》第三十七條的規(guī)定，陜西證監(jiān)局決定對(duì)該營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。 

　　證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站同日公布的關(guān)于對(duì)房愛倫采取出具警示函措施的決定顯示，房愛倫作為東莞證券股份有限公司西安高新四路證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，對(duì)上述問題負(fù)有責(zé)任。根據(jù)《辦法》第三十七條的規(guī)定，陜西證監(jiān)局決定對(duì)房愛倫采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。 

　　《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解投資者的下列信息：（一）自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊(cè)地址、辦公地址、性質(zhì)、資質(zhì)及經(jīng)營(yíng)范圍等基本信息；（二）收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財(cái)務(wù)狀況；（三）投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗(yàn)；（四）投資期限、品種、期望收益等投資目標(biāo)；（五）風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受的損失；（六）誠(chéng)信記錄；（七）實(shí)際控制投資者的自然人和交易的實(shí)際受益人；（八）法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準(zhǔn)入要求相關(guān)信息；（九）其他必要信息。 

　　《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十二條：禁止經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行下列銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的活動(dòng)：（一）向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)；（二）向投資者就不確定事項(xiàng)提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認(rèn)為具有確定性的意見；（三）向普通投資者主動(dòng)推介風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)；（四）向普通投資者主動(dòng)推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或者服務(wù)；（五）向風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)；（六）其他違背適當(dāng)性要求，損害投資者合法權(quán)益的行為。 

　　《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施。 

　　以下為原文： 

　　關(guān)于對(duì)東莞證券股份有限公司西安高新四路證券營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正措施的決定 

　　東莞證券股份有限公司西安高新四路證券營(yíng)業(yè)部： 

　　經(jīng)查，2024年7月1日至9月6日，你營(yíng)業(yè)部集中為多家法人機(jī)構(gòu)開通新三板交易權(quán)限，未嚴(yán)格履行投資者適當(dāng)性審查義務(wù)，違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令202號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《辦法》）第六條、第二十二條第（一）項(xiàng)規(guī)定。根據(jù)《辦法》第三十七條的規(guī)定，我局決定對(duì)你營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你營(yíng)業(yè)部應(yīng)加強(qiáng)投資者適當(dāng)性管理，規(guī)范清理不符合標(biāo)準(zhǔn)的賬戶權(quán)限，自收到監(jiān)管措施之日起1個(gè)月內(nèi)完成整改并向我局提交書面整改報(bào)告。 

　　如果對(duì)本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)（行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過郵政快遞寄送至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司），也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。 

　　陜西證監(jiān)局 

　　2024年12月10日 

　　關(guān)于對(duì)房愛倫采取出具警示函措施的決定 

　　房愛倫： 

　　經(jīng)查，2024年7月1日至9月6日，東莞證券股份有限公司西安高新四路證券營(yíng)業(yè)部集中為多家法人機(jī)構(gòu)開通新三板交易權(quán)限，未嚴(yán)格履行投資者適當(dāng)性審查義務(wù)，違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令202號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《辦法》）第六條、第二十二條第（一）項(xiàng)的規(guī)定。你作為營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，對(duì)上述問題負(fù)有責(zé)任。根據(jù)《辦法》第三十七條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。 

　　如果對(duì)本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)（行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過郵政快遞寄送至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司），也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。 

　　陜西證監(jiān)局 

　　2024年12月10日